廉政风险防范管理工作评估表

项目

操作指南

评分

一、廉政风险防范的组织架构（10分）

（一）配备强有力领导班子和工作班子。（4分）

（1）领导机构和工作机构人员的数量与能力是否足够。（2分）

（2）廉政风险防范管理工作人员的责任及职权是否明晰。（2分）

（二）准备工作充分，资源配备足够。（6分）

（1）是否制定了廉政风险防范工作的实施方案。（2分）

（2）需查找廉政风险的岗位是否明确，工作职责和业务流程是否明晰。（2分）

（3）经费是否有保障。（2分）

二、廉政风险的教育活动（10分）

廉政风险意识成为全员的工作行为准则。（10分）

（1）是否制定学习计划并组织教育活动。（4分）

（2）是否对廉政风险防范的基本知识的学习成效进行测评或评估。（2分）

（3）开展廉政风险防范管理的宣传工作是否形成良好氛围。（4分）

三、风险的排查（30分）

（一）明晰工作内容和方法。

（5分）

风险排查的对象、内容、范围、方法步骤是否明确。（5分）

（二）明晰责任单位和责任人。

（5分）

（1）是否确定岗位风险排查人和责任人。（3分）

（2）是否明确岗位风险排查工作任务。

（2分）

（三）收集风险排查信息，确保风险点查准、查齐。（10分）

（1）风险排查是否突出重点领域、重点环节和重点岗位。（4分）

（2）征求收集本级部门和服务对象的意见建议是否广泛、充分。（3分）

（3）排查出来的风险是否通过一定的形式进行公布、确认。（3分）

（四）加强风险点的管理。

（10分）

（1）风险点是否进行评估并确定风险等级。（2分）

（2）工作人员岗位职责、岗位风险、防范措施是否明晰。（3分）

（3）岗位工作人员是否签订“岗位廉政风险防范承诺书”并在一定范围内公开。（3分）

（4）对确认的风险点是否报上级纪委或纪检组备案并接受监督。（2分）

四、风险防控（30分）

（一）防控措施实用，可操作性。

（10分）

（1）岗位职责、工作流程、岗位风险、风险等级和防控措施是否明晰。（5分）

（2）制定的规章制度、工作流程、防控措施是否广泛听取意见并经过可行性评估。（5分）

（二）监督预警和风险处置到位。（20分）

（1）风险防控是否纳入年度考核、述职述廉、民主生活会、电子监察等。（5分）

（2）工作流程、办事承诺、投诉处理结果是否公开。（5分）

（3）防控措施执行是否及时、一致。（5分）

（4）岗位廉政风险监控是否到位，处理是否恰当。（5分）

五、风险管理（20分）

（一）常设机构和责任人。

（4分）

(1)是否建立廉政风险防范管理工作常设机构。（2分）

(2)责任人是否明确。（2分）

（二）文书及信息资料。（5分）

（1）廉政风险防范管理信息是否有效收集。（2分）

（2）是否建立信息资料档案。（3分）

（三）持续改进机制。（6分）

(1)每年是否集中开展一次廉政风险防范教育。（2分）

(2)每年是否进行一次廉政风险考核评估。（2分）

(3)每年是否检查一次制度落实情况。

（2分）

（四）工作成效。（5分）

（1）干部职工的廉政风险防范意识是否得到提高，风险是否得到防范和化解。（2分）

（2）单位廉洁形象是否得到树立。（3分）

总     分